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                問題交易平臺游走在監管邊緣

                發布時間:2014-03-14 分類:行業資訊

                記者在2013年10月份對一些薦股軟件、現貨交易平臺展開了調查,切身地感受到了“被忽悠”的投資者“叫天不應,叫地不靈”。

                一位投資者投訴稱,經業務員推銷,他購買了薦股軟件,不但投資收益不佳,還被推薦到一個現貨平臺進行投資,最終幾乎把多年積蓄虧光。維權途中還加入了一些維權QQ群,結果再次被群主忽悠到其它問題平臺進行投資,深陷環環相扣的“連環局”。

                金融監管部門一位人士向中國證券報記者透露,據他了解,一些期貨品種的投資者,投入100萬元最后能收回幾萬元“就很不錯了”。

                2013年11月,記者致電證監部門咨詢現貨交易場所的情況,證監部門讓記者聯系金融辦,金融辦讓記者聯系經信委,經信委內部先是讓記者聯系商務處,商務處讓記者聯系生產服務業處,生產服務業處讓記者聯系金融辦。繞了一圈,也沒找到相關監管部門。正因此,向記者投訴的投資者始終無法找到合適的部門受理,一些問題交易場所得以游走在監管的邊緣。


                記者調查稿件刊發之后,地方金融監管部門對相關薦股軟件和交易場所進行了調查,薦股公司負責人也從異地趕來與記者見面溝通情況并進行自查。據了解,薦股公司與投資者進行了溝通和協商。

                經過一番努力,幾個有問題的交易場所得到監管。金融監管部門人士對記者表示,此前一些問題交易場所和薦股軟件違規行為非常猖獗,近年來監管部門一直在打擊相關違規行為。

                可喜的是,《商品現貨市場交易特別規定(試行)》(簡稱《規定》)已于2013年8月15日商務部第7次部務會議審議通過,并經人民銀行、證監會同意,自2014年1月1日起施行。


                《規定》明確,縣級以上人民政府商務主管部門負責本行政區域內的商品現貨市場的行業管理,并按照要求及時報送行業發展規劃和其他具體措施。中國人民銀行分支機構依據職責負責轄區內商品現貨市場交易涉及的金融機構和支付機構的監督管理工作。國務院期貨監督管理機構派出機構負責商品現貨市場非法期貨交易活動的認定等工作??h級以上人民政府商務主管部門應當根據本地實際情況,建立完善各項工作制度。必要時應及時將有關情況報告上級商務主管部門和本級人民政府。

                《規定》的出臺也意味著現貨、期貨交易的監管主體已經明確,投資者可以找到相對應的部門進行維權,這是完善現貨、期貨市場監管體制的一次重要跨越。

                不過,有監管部門人士表示,《規定》并非萬能??蛻艨梢酝ㄟ^監管部門網站查詢有認證的交易機構,但是這些交易機構旗下會有很多會員單位,他們性質如同代理商的會員單位,目前仍存在很多有問題的交易場所,監管一時仍然難以完全覆蓋,只能靠交易所自身進行風控。目前,一些交易所會給會員單位推薦客戶,客戶對會員單位的投訴仍有很多。


                記者接觸過很多投訴交易場所的投資者,他們的共性都非常明顯——有一定資產,對股票、黃金白銀投資似懂非懂。在交易平臺業務員話術的引導下,他們“以小博大、一夜致富”的野心極度膨脹,但實際上他們對何時買入賣出并無把握,只能根據業務員的指導下單,甚至讓業務員替其操盤。

                但是,這些投資者卻不曾想過,業務員和交易員跟自己是否存在共同利益。一位曾經做過黃金期貨交易員的人士透露,他們在替客戶操盤的時候,目標是在避免客戶出現巨虧的情況下,盡可能增加客戶交易頻次,賺取傭金收入。而推銷產品的業務員則只關心能否“出單”。

                今年2月以來,記者有時一天會接到五六個投資黃金白銀的推銷電話。上述監管部門人士表示他也有同樣的困擾,但是感覺相當無奈,因為身邊仍然存在很多的理財“陷阱”。不過,一個巴掌拍不響,投資者也應該充分考慮金融產品的風險和自己的資金和投資實力是否匹配。




                來源:金牛理財網

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