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                傭金戰如何判斷合法合規?

                發布時間:2014-03-07 分類:行業資訊

                人大代表歐陽昌瓊表示,互聯網金融首次寫入政府工作報告,對此的體會有兩個,一是促進發展,而不是阻礙,二是健康發展,而不是無序發展,核心是發展。

                關于互聯網證券,分為兩層理解,一是證券公司利用互聯網平臺開展現有的業務,如網上開戶、網上銷售金融產品等等,在此過程中要遵循現有法律法規,二是互聯網活動中開展帶有證券業務性質的活動,現在對于業務性質、商業模式、風險特點等還看得不太清楚,可能找不到對應的法律法規,需要有特別的安排,如眾籌融資。

                至于監管,要認識到,發展互聯網金融是大勢所趨,要有開發心態,要有一個基本的原則,不能缺位也不能越位、錯位。監管要有創新思維,同時要適度監管、協調監管(涉及一行三會、工信部、公安部),度怎么把握需要在實踐中探索。

                至于傭金寶,他表示,傭金是經紀業務的價格,證券公司收取交易費用應當符合國家有關規定,根據2002年發布的關于調整證券公司傭金收取的標準,不得超過千分之三,不得低于所交的交給財政的費用和交易所、結算公司的費用,加起來約萬分之0.9。

                他還表示,不同國家和市場對于經紀業務的收費都經歷了政府指導走向市場化的過程,我國在2002年之前是固定比例,為千分之3.5,2002年之后開始傭金市場化。傭金市場化的趨勢不言而喻。

                另外,傭金戰的過程中,怎么判斷合法合規?一看是否違反了現有的證券法律法規,二看是否侵害了投資者合法權益;三是否破壞了公平競爭的市場秩序,即形成了壟斷,或者低于成本的傾銷,有相關的法律。四看風險的外溢性,是否存在區域性、局部性的風險隱患。

                傭金寶怎么評價?個人建議進行實地調查了解,然后進行分析判斷,如確實屬于創新,應抱有開放包容的心態。(來源:中證網文)

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